第11章

                                    于是，谁来捍卫竞争中的公平，用怎样的手段遏制逐利者可能使用的欺诈行为，这也是股票市场发展历程中一个永无休止的话题。

            英国伦敦  

            在伦敦的金融城里，匆匆而过的人们不会发现这里有什么变化。巴林银行，作为全球最古老的银行之一，曾经是英国贵族最为信赖的金融机构。但是，２００年优异的经营历史，并没有逃过破产的结局。而最令人震惊的是，这样一个让巴林银行惨痛的结局，出自于一个普通的证券交易员之手。

            尼克·李森，利用欺骗的手段使巴林银行蒙受了８．６亿英镑的巨额亏损，从而把巴林银行推上了死亡之路。

            伦敦市郊，一家仅能容纳１５０人左右的小电影院，当年显赫气派的巴林投资银行首席执行官彼得·诺里斯，引咎辞职之后，如今变成了这家小电影院的老板。

            时任巴林投资银行总裁  彼得·诺里斯巴林集团拥有很多家不同的银行，当巴林集团倒闭时，我正好担任投资银行的首席执行官。正是在我领导的投资银行里发生了李森的罪行。

            作为尼克·李森的顶头上司，彼得·诺里斯

            当年的心情人们可想而知。在巴林银行破产以后相当长的一段时间里，彼得·诺里斯痛苦不堪，他仇恨尼克·李森。但毕竟是５年过去了，如今他面对来访者似乎已经平静了许多。

            是李森毁掉了巴林银行吗？当然是。正是由于他的罪行，导致了巴林银行的崩溃。他长期以来进行欺诈，对电脑会计系统做了手脚，许多员工都被卷了进去，最终导致了巴林银行的倒闭。

            尼克·李森１９８９年加盟巴林银行，１９９２年被派往新加坡，成为巴林银行新加坡期货公司总经理。而尼克·李森搞垮巴林银行的事发地也正是在新加坡。

            期货交易员难免会在交易中出现一些错误的情况。因此，他们一般都会开设一个特殊账户，用以暂时存放那些错误的交易，等待适合的行情出现时，再挽回损失。但是，错误账户在尼克·李森的手中改变了用途，他把自己失败的交易记入其中，用以掩盖损失。结果，为了赚回赔掉的钱，尼克·李森的赌局越开越大，以至于到了无法收拾的境地。

            １９９５年２月２３日傍晚，已经赔光了整个巴林银行的尼克·李森踏上了逃亡的旅程。但是，惊弓之鸟般的逃亡生涯仅仅持续了４天，１９９５年２月２７日，在德国法兰克福机场，刚刚走下飞机悬梯的尼克·李森被捕了。

            １９９５年１１月２２日，尼克·李森再次变成了全球的新闻焦点，他从德国被引渡回新加坡，而仅仅一周之后，被送上了审判台。根据新加坡《证券交易法》，尼克·李森因欺诈罪，被判有期徒刑６年半，从而变成了新加坡塔那梅拉监狱中的阶下囚。

            尼克·李森事件绝非偶然。在资本市场发展的历史中，大投资者侵犯小投资者利益，中介机构损害客户利益，上市公司欺骗股东的事情时有发生。因此，市场需要一系列严明的法律约束，同时需要一个强大的监管体系。

            今天无论是哪个独立的经济体，只要那里有证券市场，那里就必然少不了这样一个公平的忠实捍卫者，证券市场监督管理委员会。

            时任香港证监会副主席  史美伦

            当然，市场不是需要有一个监管者就可以生存。可是，那个市场就变得是各方面的利益是不得以的平衡，就造成了某一些方面的利益，可能是会高高地超过了另外一部分的利益。

            中国证监会副主席  高西庆

           &nbs
rrshuxs.com提示您，本章还有下一页点击继续阅读！